借账户炒股 19 年，不赚反亏 476 万 证券从业人员被罚
近日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员迟某因长达 19 年的借用他人证券账户买卖股票行为，不仅累计亏损高达 476.21 万元，还收到了监管的 25 万元罚单。天津证监局公告显示，迟某在涉案期间为证券公司从业人员，自 2005 年 8 月至 2024 年 2 月，实际控制并使用多个他人证券账户交易多只股票，经监管部门计算，累计亏损高达 476.21 万元。根据相关劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多重证据，监管认定了其违法事实。记者注意到，实际上，监管系统早已对迟某的违规行为实施了预警。2024 年 11 月，天津证监局就曾对迟某作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟某在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。在此基础上，监管部门进一步启动立案调查。迟某在收到《行政处罚事先告知书》后，未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证。（券商中国）
近日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员迟某因长达 19 年的借用他人证券账户买卖股票行为，不仅累计亏损高达 476.21 万元，还收到了监管的 25 万元罚单。天津证监局公告显示，迟某在涉案期间为证券公司从业人员，自 2005 年 8 月至 2024 年 2 月，实际控制并使用多个他人证券账户交易多只股票，经监管部门计算，累计亏损高达 476.21 万元。根据相关劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多重证据，监管认定了其违法事实。记者注意到，实际上，监管系统早已对迟某的违规行为实施了预警。2024 年 11 月，天津证监局就曾对迟某作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟某在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。在此基础上，监管部门进一步启动立案调查。迟某在收到《行政处罚事先告知书》后，未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证。（券商中国）
