严监管态势不改 年内已有 8 家投顾机构遭处罚
近日，上海证监局披露信息称，因合规管理和风控机制存在严重不足、部分营销存在误导性表述等，和讯信息科技有限公司上海分公司被监管采取责令暂停新增客户 12 个月的监管措施。在暂停新增客户期间，不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月向监管提交书面整改报告。 今年以来，上海证监局每月都有开出针对证券投顾的罚单，已经有 5 家投顾机构被处罚，但是被采取责令暂停新增客户 12 个月的处罚措施比较少见。 据证券时报记者不完全统计，今年以来，监管部门持续对证券投顾机构严监管，至少有 8 家投顾机构遭到处罚。（证券时报）