北交所通报券商底稿存管不规范案例 一季度已对 2 家券商记录负面行为
根据北交所发布的今年第一期《发行上市审核动态》，记者注意到，北交所今年一季度针对 IPO 申报项目违规及中介执业质量问题，出具口头警示 9 次、要求提交书面承诺 4 次，涉及 3 家发行人、6 家中介机构及 14 名从业人员；对 2 家保荐机构记录 2 次执业质量负面行为。此外，北交所还同步通报了保荐机构工作底稿存管不规范典型案例。据了解，相关机构及保代已被采取自律监管措施。