境外子公司不是“合规孤岛” 券商跨境展业须合规先行
34 家内地券商、36 家境外子公司、1.94 万亿港元总资产……一组数据勾勒出内地券商出海版图，也折射出跨境经营下合规治理面临的现实挑战。。上海证监局近期向光大证券出具警示函，让行业潜藏的治理短板浮出水面：境外子公司并非独立于母公司治理体系之外的“合规孤岛”，但部分券商的决策程序与合规审查未能实现跨境同步。2024 年以来，从人员任职管控到风险指标体系，监管处罚密集指向母、子公司治理的漏洞。行业发展方向已然明朗。近期八部门跨境整治方案落地，穿透式监管从境内直抵境外。跨境展业的模糊地带加速消弭，“外部整治，内部提质”的行业新逻辑已然确立。（上证报）
34 家内地券商、36 家境外子公司、1.94 万亿港元总资产……一组数据勾勒出内地券商出海版图，也折射出跨境经营下合规治理面临的现实挑战。。上海证监局近期向光大证券出具警示函，让行业潜藏的治理短板浮出水面：境外子公司并非独立于母公司治理体系之外的“合规孤岛”，但部分券商的决策程序与合规审查未能实现跨境同步。2024 年以来，从人员任职管控到风险指标体系，监管处罚密集指向母、子公司治理的漏洞。行业发展方向已然明朗。近期八部门跨境整治方案落地，穿透式监管从境内直抵境外。跨境展业的模糊地带加速消弭，“外部整治，内部提质”的行业新逻辑已然确立。（上证报）
