5 月多家券商领罚 监管紧盯分支机构合规短板
截至 5 月 31 日，中金公司、国投证券、浙商证券等多家券商接连领罚，处罚事由涉及经纪业务违规、投行承销失职、境外子公司管控缺失、从业人员违规兼职等多个领域。 分析人士认为，监管正从业务合规向公司治理纵深延伸，分支机构管控能力与从业人员行为管理正成为券商合规建设的薄弱环节。（中证报）