证监会一日连发 9 张罚单，6 家券商投行业务“中枪”
金十数据 7 月 31 日讯，7 月 31 日，证监会集中披露 9 张罚单，其中国元证券、国融证券、甬兴证券 3 家券商被采取责令改正措施，3 名相关投行业务负责人难辞其咎，也受到处罚。广发证券、世纪证券、红塔证券 3 家券商则被出具警示函。上述处罚均指向投行业务违规问题，其中质控环节的问题尤为突出。近年来，监管对券商投行业务保持高压态势。从项目执业质量到内控机制有效性，投行“三道防线”的执行情况一直以来为监管检查的重点。此次 9 张罚单为行业敲响警钟：投行内控不能形同虚设，合规底线不容突破。